（原标题：【原创】曾存在生意股票行径调教 母狗，20名证券从业东说念主员被出具警示函）

北京证监局官网9月14日发布对于对寇玥等20东说念主出具警示函行政监管要领的决定。

把柄《决定》，经查，行为证券从业东说念主员，寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许念念睿、高天驹、魏世玉、田涛、季领会、杨小丽、付梦洁、丰华容、张释文、蒋浩俊曾存在生意股票的行径。上述行径违犯了《证券公司合规管理试行法例》(证监会公告〔2008〕30号)第六条第三款或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理成见》(证监会令第133号)第十条第二款或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理成见》(证监会令第166号)第十条第一款的法例。

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把柄《证券公司合规管理试行法例》第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理成见》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理成见》(证监会令第133号)第三十三条的法例，北京证监局决定对上述东说念主员领受出具警示函的行政监管要领。

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审读：孙世建 调教 母狗